（27）国盛证券有限责任公司

　　（3）利鑫Ａ、利鑫Ｂ进行份额转换后，基金管理人应在指定公告，并报中国证监会备案。

　　（四）基金份额发售

　　柳杨

　　本基金年托管费率为年费率0．20％。

　　办公地址：南昌市西88号（江信国际金融大厦）

　　代表人：郭树清

　　男

　　本基金《基金合同》生效后5年期内，在利鑫Ａ的非日，本基金将公告利鑫Ａ和利鑫Ｂ的基金份额参考净值；在利鑫Ａ的日，本基金将公告利鑫Ａ的基金份额净值和利鑫Ｂ的基金份额参考净值。

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　网址：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ

　　2、利鑫Ｂ的基金份额参考净值计算

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值0．35％的年费率计提。基金销售服务费费的计算方法如下：

　　本基金将基金份额持有人初始有效认购的基金份额按照不超过2：1的份额配比，分为预期收益和预期风险不同的两级基金份额，即利鑫Ａ和利鑫Ｂ。自本基金基金合同生效之日起5年内，利鑫Ａ和利鑫Ｂ的基金资产合并运作。

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｘｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　基金管理人概况

　　联系人

　　十七、费用概览

　　注册地址：大连市中山区人民24号

　　一、基金管理人

　　（2）如果Ｔ日闭市后的基金资产净值小于“1．00元乘以Ｔ日利鑫Ａ的份额余额加上Ｔ日全部利鑫Ａ份额应计收益之和”，则：

　　王岺

　　本基金基金合同生效后5年期届满，本基金转换为上市式基金（ＬＯＦ）份额后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市交易。基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。

　　宋晓燕

　　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

　　100％

　　男

　　2、基金托管人的托管费；

　　简历

　　客户服务电话：4008888788、10108998

　　1、基金管理人的管理费；

　　（4）中国银行股份有限公司

　　男

　　董事长

　　办公地址：市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

　　代表人：常喆

　　持续经营

　　联系人：芮敏祺

　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　折算基准日日终，利鑫Ａ的基金份额净值调整为1．0000元，折算后，基金份额持有人持有的利鑫Ａ的份额数按照折算比例相应增减。

　　办公地址：成都市东城根上街95号

　　（六）基金份额折算的公告

　　（八）与基金销售有关的费用

　　在新股变现上，本基金对新股实行择机变现策略，即根据对新股流通价格的分析和预测，结合股票市场发展态势，适时选择新股变现时机，以获取较好的股票变现收益。

　　（一）基金管理人概况

　　电话：0591－87383623

　　3、附权债券投资策略

　　代表人：田丹

　　传真：021－58408483

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　董事

　　代表人：刘安东

　　ｔ日的利鑫Ａ和利鑫Ｂ的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在ｔ＋1日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

　　设ＮＡＶｂｔ为ｔ日利鑫Ｂ的基金份额参考净值，Ｆｂｔ为ｔ日利鑫Ｂ的份额余额，利鑫Ｂ的基金份额参考净值计算公式如下：

　　女

　　49％

　　为基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务暂停利鑫Ｂ的上市交易等业务，详见基金管理人届时发布的相关公告。

　　本基金基金合同生效后5年期届满日前，基金管理人将提前公告并提示利鑫Ａ的基金份额持有人作出选择申请，利鑫Ａ的基金份额持有人可在届时公告的时间内按照公告的方式作出选择申请。

　　（23）广发证券股份有限公司

　　客户服务电话：95501

　　中债综合指数。

　　（2）赎回费用

　　付勇

　　本基金的基金份额净值计算公式如下：

　　（一）基金托管人情况

　　男

　　本基金基金合同生效后5年期届满，本基金转换为上市式基金（ＬＯＦ）份额后的基金份额经深圳证券交易所批准后将在深圳证券交易所上市交易。

　　3、经理层

　　16．67％

　　联系人：邓炯鹏

　　在实施基金份额转换时，利鑫Ａ份额（或利鑫Ｂ份额）的转换比率、利鑫Ａ（或利鑫Ｂ）基金份额持有人持有的转换后上市式基金（ＬＯＦ）份额的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。

　　（一）基金份额发售机构

　　十三、基金的业绩比较基准

　　十八、对招募说明书更新部分的说明

　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　联系人：李良

　　办公地址：上海市浦东新区银城中68号时代金融中心九楼

　　（一）折算对象

　　代表人：胡运钊

　　代表人：冉云

　　男

　　注册地址：深圳市罗湖区深南东5047号

　　1、基金管理人的董事会人员情况

　　客户服务电话：95588

　　代表人：项俊波

　　2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的基本情况和业务经营情况有关资料；

　　注册地址：市东城区建国门内大街69号

　　注册地址：深圳市福田区金田4018号安联大厦35层、28层Ａ02单元

　　监事

　　电话：021－68761616

　　客户服务电话：4006600109

　　长信利鑫分级债券型证券投资基金

　　（一）基金2011年三季度及历史各时间段本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较：

　　（六）上市交易的行情

　　注：上述人员之间均不存在近亲属关系

　　董事

　　董事

　　（3）利差策略

　　本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关）。

　　八、基金份额的上市交易

　　联系人：梁健伟、张巧玲

　　电话：010－85238667

　　客户服务电话：96899，400－70－96899

　　本基金年管理费率为年费率0．70％。

　　（六）利鑫Ａ和利鑫Ｂ的基金份额参考净值计算

　　姓名

　　传真：021－38670666

　　本基金基金合同生效之日起5年内，基金管理人可在利鑫Ａ的折算基准日按以下规则进行基金份额折算。

　　传真：010－84183311－3389

　　经营范围

　　本基金基金合同生效之日起5年内，利鑫Ａ、利鑫Ｂ的基金份额持有人可以通过基金份额持有会申请转换基金的运作方式，基金份额持有会的具体召开方式参见基金合同中“基金份额持有会”部分。上述“转换时利鑫Ａ的处理方式、基金份额的转换规则及基金转换后的投资管理”也同样适用于本情况下基金份额的转换。

　　办公地址：深圳市福田区金田4018号安联大厦35层、28层Ａ02单元

　　9、增加了“二十七、其它应披露的事项”部分的相应内容，披露了本次更新以来涉及本基金的相关公告事项。

　　电话：0510－82831662

　　总计

　　办公地址：广州市天183号大都会广场43楼

　　（3）中国工商银行股份有限公司

　　（二）基金份额的运作

　　本基金基金合同生效后5年期届满，本基金转换为上市式基金（ＬＯＦ）后，本基金的投资目标、投资、投资范围、投资、投资管理程序等保持不变。

　　批准设立文号

　　联系人：孙赵辉

　　在选择可转换债券品种时，本基金将与本公司的股票投研团队积极合作，深入研究，力求选择被市场低估的品种，来构建本基金可转换债券的投资组合。

　　分离交易可转换公司债券，是认股权证和公司债券的组合产品，该种产品中的公司债券和认股权证可在上市后分别交易，即发行时是组合在一起的，而上市后则自动拆分成公司债券和认股权证。一方面，本基金因认购分离交易可转换公司债券所获得的认股权证可以择时卖出或行使新股认购权；另一方面，分离交易可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。

　　3、基金销售服务费

　　总体上，本基金为债券型基金，属于较低风险的证券投资基金品种，其预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　　男

　　联系人：张静

　　注册地址：杭州银行庆春46号杭州银行大厦

　　男

　　6、更新“十一、基金份额的上市交易”部分的内容；

　　（八）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有会。

　　中员，本科，高级经济师。曾任中国人民银行、中国农业银行上海市奉贤支行副行长，中国农业银行上海市分行副行长，上海浦东发展银行副行长，万国证券公司、申银万国证券公司董事长，上海浦东发展银行党委副、副行长，上海轻工控股（集团）公司监事会。

　　经济学硕士，ＥＭＢＡ。曾任湖北证券有限责任公司武汉自治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方总部总经理兼展览证券营业部总经理，长江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处主任、上海汉口证券营业部总经理。现任长信基金管理有限责任公司督察长。

　　网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　利鑫Ｂ上市后，登记在证券登记结算系统中的利鑫Ｂ份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的利鑫Ｂ份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。

　　（二）与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务所信息：

　　长信基金管理有限责任公司

　　（1）如果Ｔ日闭市后的基金资产净值大于或等于“1．00元乘以Ｔ日利鑫Ａ的份额余额加上Ｔ日全部利鑫Ａ份额应计收益之和”，则：

　　电话：021－61009916

　　注册地址：苏州工业园区翠园181号商旅大厦

　　4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　代表人：吴太普

　　本基金的份额转换基准日为基金合同生效后5年期届满日，即本基金基金合同生效之日起5年后的对应日，如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。

　　徐进，托管业务部总经理，13年金融从业经历，曾就职于中国邮政储蓄银行汇兑业务部、代理业务部，具有丰富的金融业务管理经验。

　　女

　　办公地址：上海市浦东新区银城中168号上海银行大厦29楼

　　单位：人民币元

　　骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度。若收益率曲线较为陡峭，则随着债券剩余期限的缩短，债券的收益率水平将会有较大下滑，进而获得较高的资本利得。

　　5、本基金申报价格最小变动单位为0．001元人民币；

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　李国洪

　　刘耘

　　利鑫Ａ、利鑫Ｂ的份额分开募集、资产合并运作。本基金募集设立时，利鑫Ａ、利鑫Ｂ的份额配比原则上不超过2∶1。本基金基金合同生效之日起5年内，基金管理人可在基金份额折算基准日对利鑫Ａ进行份额折算，并确保日利鑫Ａ的基金份额净值为1．0000元，基金份额持有人持有的利鑫Ａ的份额数按折算比例相应增减。在每一个日的下一个工作日，即Ｔ＋1日，所有经确认有效的利鑫Ａ的赎回申请全部予以成交确认，所有经确认有效利鑫Ａ的申购申请，基金管理人按照历史累计申购份额数不超过历史累计赎回份额数的原则进行成交确认。

　　办公地址：武汉市江汉区建设大道933号

　　利鑫Ａ（或利鑫Ｂ）基金份额持有人持有的转换后上市式基金（ＬＯＦ）份额＝基金份额持有人持有的转换前利鑫Ａ（或利鑫Ｂ）的份额数×利鑫Ａ份额（或利鑫Ｂ份额）的转换比率

　　2、在基金合同生效后五年期届满转为ＬＯＦ基金后的申购赎回费用

　　简历

　　传真：028－86690126

　　基金托管人：中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　朱恒

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户服务电话：95559

　　电话：0755－83198888

　　联系人：方晓丹

　　中员，博士，高级经济师，高级商务谈判师。曾任湖北经济学院；扬子石化化工厂、总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部，集团法律顾问，中石化／扬子石化与巴斯夫合资特大型一体化石化项目中方谈判代表；上海交大南洋部门经理兼证券事务代表；上海海欣集团股份有限公司董事会秘书、总裁助理、战略投资管理部常务副总监、总监。现任上海海欣集团股份有限公司常务副总裁兼董事会秘书。

　　办公地址：杭州银行庆春46号杭州银行大厦

　　本基金基金合同生效后5年期届满，本基金按照基金合同约定及深圳证券交易所规则转换为上市式基金（ＬＯＦ）份额。本基金将自转换为上市式基金（ＬＯＦ）之日起45日内开始在深圳证券交易所上市交易。

　　代表人：田国立

　　注册地址：上海市静安区新闸1508号

　　住所：市西城区金融大街3号

　　2、本基金转换为上市式基金（ＬＯＦ）后，本基金上市首日的开盘参考价为前一个工作日的基金份额净值；

　　1、直销中心：长信基金管理有限责任公司

　　男

　　网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　张文琍

　　3、本基金实行价格涨跌幅，涨跌幅比例为10％，自上市首日起实行；

　　3、基金份额配比与规模控制

　　电话：010－84183389

　　基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金销售机构。若遇节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。

　　长信利鑫分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人根据中国证券监督管理委员会证监许可【2011】603号文核准募集。本基金合同于2011年6月24日正式生效。本基金为契约型分级债基金。

　　1、基本情况

　　Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年

　　职务

　　中员，硕士。曾任长信基金管理有限责任公司综合管理部副总监。现任长信基金管理有限责任公司零售服务部（筹）负责人。

　　男

　　1）场内赎回费率

　　客户服务电话：95555

　　办公地址：市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9楼10层

　　基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务

　　联系人：罗芳

　　注：1、本基金基金合同生效日为2011年6月24日，基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间未满一年。图示日期为2011年6月24日至2011年9月30日。

　　基金管理人：长信基金管理有限责任公司

　　本更新的招募说明书所载的内容截止日为2011年12月24日，有关财务数据和净值表现截止日为2011年9月30日（财务数据未经审计）。

　　七、利鑫Ａ的基金份额折算

　　组织形式：有限责任公司

　　（七）上市交易的停复牌与暂停上市、恢复上市和终止上市

　　利鑫Ａ、利鑫Ｂ的份额全部转换为上市式基金（ＬＯＦ）份额之日起45日内，本基金将开始上市交易，并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。

　　（五）特殊情况下基金份额的转换

　　名称

　　代表人：姜建清

　　自基金合同生效之日起5年内，每满6个月的基金份额折算基准日折算一次。

　　黄宪

　　十一、基金的投资范围

　　代表人：方加春

　　注：上述人员之间均不存在近亲属关系

　　4、本基金买入申量为100份或其整数倍；

　　2、利鑫Ａ基金份额的折算

　　田丹

　　网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　本招募说明书更新期间，利鑫Ａ于2011年12月23日进行了一次份额折算。

　　（二）折算基准日

　　2、主要人员情况

　　10、按照国家有关和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（1）申购费用

　　硕士研究生学历。曾担任长江证券股份有限公司投资银行部业务主管，法律事务部经理，债权债务中心总经理，资产保全事业部总经理，办公室总经理，副总裁，合规总监。现任长江期货有限公司监事会。

　　中员，博士，博士生导师。曾任武汉大学教师、商学院副院长，美国西东大学访问学者，武汉大学珞珈城市信用社副董事长，中港合资武新公司财务总经理。现任武汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师。

　　办公地址：深圳市罗湖区深南东5047号深圳发展银行大厦

　　董事

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不基金一定盈利，也不最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　金融学博士，大学金融学专业博士研究生毕业，具有基金从业资格。曾任中国建设银行个人金融业务部主任科员、华龙证券投资银行总部副总经理、东北证券总部总经理助理、东方基金副总经理。2006年1月至2010年2月任东方基金公司东方精选混合型证券投资基金的基金经理，2008年6月至2010年2月任东方基金公司东方策略成长股票型证券投资基金的基金经理。2010年3月加入长信基金管理有限责任公司，现任长信基金管理有限责任公司副总经理，兼任长信金利趋势股票型证券投资基金的基金经理。

　　注册地址：武汉市新华特8号长江证券大厦

　　代表人：张运勇

　　3、更新了“五、相关服务机构”部分的相应内容，增加和更新了代销机构的基本资料，更新了注册登记机构的基本信息；

　　（三）利鑫Ａ、利鑫Ｂ基金份额收益分配规则

　　本基金具体的普通债券投资策略主要有骑乘策略、息差策略及利差策略等。

　　本基金转换为上市式基金（ＬＯＦ）后，基金份额仍将在深圳证券交易所上市交易。

　　代表人：雷建辉

　　（15）安信证券股份有限公司

　　办公地址：大连市中山区延安1号保嘉大厦15－16层

　　武汉钢铁股份有限公司

　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规和基金合同另有时从其。

　　传真

　　代表人

　　（一）五年期届满后基金的存续形式

　　经理层

　　传真：020－87557985

　　（1）中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　（8）上海浦东发展银行股份有限公司

　　（二）五年期届满基金转换时利鑫Ａ的处理方式

　　传真：021－63604199

　　联系人：刘晨、芳

　　（17）大通证券股份有限公司

　　在股票发行市场上，股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存在一定的价差。在我国证券市场上，新股申购是一种风险较低的投资方式。本基金将研究股票首次发行（ＩＰＯ）股票及增发新股的上市公司基本面因素，根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。

　　办公地址：上海市静安区新闸1508号

　　4、基金经理

　　本基金于2011年4月27日经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】603号文核准募集。本基金合同于2011年6月24日正式生效。

　　1、份额转换基准日

　　（七）利鑫Ａ与利鑫Ｂ日基金份额净值的计算

　　批准设立机关

　　联系人：郑鹏

　　男

　　中员，大专，高级会计师，注册会计师，注册税务师。曾任湖北省财政厅副厅长、党组副，湖北省国有资产管理局副局长、局长，中国三峡总公司财务部主任、副总会计师，三峡财务公司总经理，财政部驻湖北省专员办监察专员、党组、巡视员，湖北省财经委、预工委副主任。

　　余汉生

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　注册地址：市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。其他根据相关法律法规及中国证监会的有关不得列入基金费用的项目。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

　　代表人：伟

　　注册地址：市西城区复兴门内大街1号

　　电话：0791－6281061

　　以上各式中，运作当年实际指利鑫Ａ上一次日（如Ｔ日之前利鑫Ａ尚未进行，则为基金成立日）所在年度的实际，下同。

　　（24）国都证券有限责任公司

　　电话：028－86690126

　　本基金《基金合同》生效后5年期内，在利鑫Ａ的非日（ｔ日），设ｔａ为自利鑫Ａ上一次日（如ｔ日之前利鑫Ａ尚未进行，则为基金成立日）至ｔ日的运作，ＮＶｔ为ｔ日闭市后的基金资产净值，Ｆａｔ为ｔ日利鑫Ａ的份额余额，ＮＡＶａｔ为ｔ日利鑫Ａ的基金份额参考净值，ｒ为在利鑫Ａ上一次日（如ｔ日之前利鑫Ａ尚未进行，则为基金成立日）设定的利鑫Ａ的年收益率。

　　联系人：

　　（三）五年期届满基金份额的转换规则

　　本基金的份额转换计算公式：

　　电话：0769－22100159

　　2、利鑫Ｂ的基金份额净值计算

　　组织形式

　　中员，本科，正高职高级会计师。曾任武钢实业公司审计处处长、武钢实业公司财务处处长、武汉钢铁（集团）公司计划财务部会计处处长。现任武汉钢铁股份有限公司计划财务部部长。

　　注册地址：莞城区可园南1号金源中心30楼

　　如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　中员，博士，律师。曾任武汉大学管理学院国际金融系教师。现任上海财经大学院教授。

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值0．70％的年费率计提。计算方法如下：

　　5、新股申购策略

　　Ｈ为每日应计提的基金销售服务费

　　董事

　　自基金合同生效之日起

　　联系人：黄静

　　中国证券监督管理委员会

　　联系人：吴祖平

　　在基金合同生效日当日，基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率设定利鑫Ａ的首次年收益率；在利鑫Ａ的每个日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率重新设定利鑫Ａ的年收益率，且约定收益率为单利。

　　代表人：肖钢

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的，履行纳税义务。

　　代表人：肖遂宁

　　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　九、五年期届满基金的转换

　　2、本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同备选股票库之外的股票。

　　利鑫Ａ的申购、赎回费率为0。

　　（七）基金税收

　　客户服务电话：（027）96558，4006096558

　　监事

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值0．20％的年费率计提。计算方法如下：

　　本基金基金合同生效之日起5年内，Ｔ日基金份额的余额数量为利鑫Ａ和利鑫Ｂ的份额总额；本基金基金合同生效后5年期满并转为上市式基金（ＬＯＦ）后，Ｔ日基金份额的余额数量为该ＬＯＦ基金的份额总额。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　　（26）国联证券股份有限公司

　　（二）主要人员情况

　　注册地址：成都市东城根上街95号

　　网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　利鑫Ａ自基金合同生效后5年内每满6个月的最后一个工作日一次，接受投资者的申购与赎回申请。

　　联系人：张腾

　　（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　姓名

　　网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　注册地址：南昌市西88号（江信国际金融大厦）

　　（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　广州房地产律师长信利鑫分级债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要-搜狐滚动，重要提示

　　三、相关服务机构

　　壹亿伍仟万元人民币

　　电话：027－65799999

　　（四）具体折算方法

　　1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在报告编制日前一年内也没有受到公开、处罚。

　　本基金基金合同生效后，在符律法规和深圳证券交易所的上市条件的情况下，利鑫Ｂ的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。

　　具体规模控制及其控制措施见招募说明书、发售公告以及基金管理人在指定上发布的其他相关公告。

　　客户服务电话：95599

　　注册资本：肆佰壹拾亿元人民币

　　女

　　6、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关。

　　电话：021－22169999

　　8、增加了“十五、基金的业绩”部分相应内容；

　　代表人：吴建

　　中员，硕士，高级工程师。曾任武汉钢铁（集团）公司热轧厂技术员、科长、车间副主任、厂长助理、副厂长、厂长，武汉钢铁（集团）公司总经理助理兼武汉钢铁有限责任公司副总经理，武汉钢铁（集团）公司副总经理兼钢铁公司党委、副总经理，武汉钢铁股份有限公司董事、总经理。

　　成立时间：2007年03月06日

　　（一）与基金运作有关的费用

　　3、基金销售服务费；

　　办公地址：市西城区金融大街3号金鼎大厦6层

　　十二、基金的投资策略

　　中员，硕士，ＥＭＢＡ。曾任湖北省军区参谋、秘书，中国人民银行湖北省分行金融调研处科长，湖北证券公司证券交易部经理、总经理助理、副总经理，三峡证券公司副总经理，湖北证券有限责任公司董事、副总裁，长江证券有限责任公司董事、副总裁、财务负责人，长江证券有限责任公司董事、总裁。现任长信基金管理有限责任公司董事长，兼长江证券股份有限公司第六届监事会监事长。

　　（涉及许可经营的凭许可证经营）

　　（25）国金证券股份有限公司

　　契约型

　　021－61009800

　　办公地址：武汉市新华特8号长江证券大厦

　　客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

　　基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673号

　　代表人：胡怀邦

　　（五）市交易的费用

　　自下而上：通过对个券的分析来选择投资品种。主要根据各品种的收益率、流动性和信用风险等指标，挑选被市场低估的品种。在严控风险的前提下，获取稳定的收益。在确定债券组合久期之后，本基金将通过对不同信用类别债券的收益率基差分析，结合税收差异、信用风险分析、期权定价分析、利差分析以及交易所流动性分析，判断个券的投资价值，以挑选风险收益相匹配的券种，建立具体的个券组合。

　　简历

　　利鑫Ａ、利鑫Ｂ的基金份额参考净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　　本基金根据对宏观经济、宏观调控政策以及各类资产市场风险收益特征及其演变趋势的综合分析、比较，首先采用类属配置策略进行大类资产的配置，在此基础上，再根据对各类资产风险收益特征的进一步分析预测，制定各自策略。

　　利鑫Ａ折算后的份额数＝折算前利鑫Ａ的份额数×利鑫Ａ的折算比例

　　（7）招商银行股份有限公司

　　（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　男

　　5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　李毅

　　（16）长江证券股份有限公司

　　利鑫Ａ级为低风险、收益稳定的基金份额；利鑫Ｂ级为较高风险、较高收益的基金份额。

　　（19）东莞证券有限责任公司

　　办公地址：渝中区邹容153号

　　董事

　　（28）国泰君安证券股份有限公司

　　联系人：徐欣

　　利鑫Ａ的基金份额折算公式为：

　　出资额

　　Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋1日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

　　基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。

　　本基金（本基金基金合同生效之日起5年内，指利鑫Ｂ）在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统。行情发布系统同时前一交易日的基金份额净值（本基金基金合同生效之日起5年内，为利鑫Ｂ的基金份额参考净值）。

　　利鑫Ａ折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。

　　电话：0571－85108195

　　联系人：谢立军

　　男

　　职务

　　上海市浦东新区银城中68号9楼

　　传真：0791－6281061

　　客户服务电话：4008－169－169

　　4、本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　联系电话：（010）68858126

　　网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　利鑫Ａ的年收益率（单利）＝1．1×1年期银行定期存款利率＋0．8％

　　简历

　　代表人：傅育宁

　　注册地址：上海市普陀区曹阳510号南半幢9楼

　　（5）中国建设银行股份有限公司

　　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　性别

　　（2）本基金基金合同生效后5年期届满时，本基金将转换为上市式基金（ＬＯＦ），基金管理人将依关法律法规的就本基金进行基金转换的相关事宜进行公告，并报中国证监会备案；

　　电话：021－61618888

　　4、资产证券化产品投资策略

　　客户服务电话：4008－001－001

　　（29）国信证券股份有限公司

　　性别

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　中债综合指数由在沪深证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企、央行票据、及企业短期融资券所构成，该类人民币债券均为投资级以上，其剩余期限大于一个月，且付息方式均为固定利率付息和一次还本付息。中债综合指数样本每月调整一次，符合上述基本条件的债券自下个月第一个交易日起计入指数；不合格债券将在每月最后一个交易日被剔除。

　　200120

　　客户服务电话：95533

　　联系人：严峻

　　姓名

　　（6）交通银行股份有限公司

　　上海市浦东新区银城中68号9楼

　　十六、基金的业绩部分

　　公司网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。

　　姓名

　　覃波

　　本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证及因投资可分离债券而产生的权证等非固定收益类品种。

　　二、基金托管人

　　男

　　法人代表人：万建华

　　本基金主要投资于国内依法发行上市的国债、金融债、公司债、企、次级债、短期融资券、机构债、央行票据、银行同业存款、回购、可转债、可分离债、资产证券化产品等固定收益类金融工具。

　　（八）利鑫Ａ与利鑫Ｂ基金份额净值的公告

　　截至2011年12月31日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共8只，包括中欧中小盘股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（166006）、长信中短债证券投资基金（519985）、东方保本混合型式证券投资基金（400013）、万家添利分级债券型证券投资基金（161908）、长信利鑫分级债券型证券投资基金（163003）、天弘丰利分级债券型证券投资基金（164208）、鹏华丰泽分级债券型证券投资基金（160618）、东方增长中小盘混合型式证券投资基金（400015）。托管的特定客户资产管理计划共10只，其中6只已到期，包括南方－灵活配置之出口复苏1号资产管理计划、景顺长城基金－邮储银行－稳健配置型特定多个客户资产管理计划、银华灵活精选资产管理计划、长盛灵活配置资产管理计划、富国基金－邮储银行－绝对回报策略混合型资产管理计划、光大保德信－邮储银行－灵活配置1号客户资产管理计划、大成－邮储银行－灵活配置1号特定多个客户资产管理计划、银华灵活配置资产管理计划、长盛－邮储－灵活配置2号资产管理计划、南方灵活配置2号资产管理计划等。至今中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募基金等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达421．12亿元。

　　5149．5万元

　　设立日期

　　联系人：金喆

　　办公地址：市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　经济学硕士，大学商学院ＭＢＡ。曾任中南财经大学财政金融学院财政系教师、武汉科技信托投资公司武昌证券营业部总经理，并兼公司总助，副总等职、ＬｏｆｔｕｓＣａｐｉｔａｌＰａｒｔｎｅｒｓＬｉｍｉｔｅｄ，Ａｕｓｔｒａｌｉａ旗下基金亚洲市场投资组合及私人股权投资的亚洲区域负责人、ＫＶＢＫｕｎｌｕｎＰｔｙＬｔｄ，Ａｕｓｔｒａｌｉａ金融衍生产品持牌交易投资顾问、长信基金管理有限责任公司副总经理。现任长信基金管理有限责任公司总经理。

　　传真：021－61009917

　　利鑫Ａ根据基金合同的获取约定收益，其收益率将在每个日设定一次并公告。计算公式为：

　　在确定上市交易时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一家指定和基金管理人网站上公告。

　　网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。

　　客户服务电话：0512－33396288

　　客户服务电话：96523，400－8888－508

　　传真：0755－25841098

　　2500．5万元

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　1、利鑫Ａ、利鑫Ｂ运作方式

　　传真：021－22169134

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地址：市西城区复兴门内大街1号

　　（六）其他费用

　　本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金份额折算基准日登记在册的所有利鑫Ａ份额。

　　出资比例

　　传真：010－85109219

　　客户服务电话：4008－222－111

　　以上各式中，运作当年实际指利鑫Ａ上一次日（如ｔ日之前利鑫Ａ尚未进行，则为基金成立日）所在年度的实际，下同。

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　股东名称

　　按照国家有关和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按关法律法规的进行公告或备案。

　　五、基金的类型

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　广州房地产律师电话：027－82656224

　　（1）如果ｔ日闭市后的基金资产净值大于或等于“1．00元乘以ｔ日利鑫Ａ的份额余额加上ｔ日全部利鑫Ａ份额应计收益之和”，则：

　　2、普通债券投资策略

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　7、增加了“十四、基金的投资组合报告”部分的相应内容；

　　传真：021－68767981

　　（13）杭州银行股份有限公司

　　存续期间

　　3、基金托管业务经营情况

　　7、基金的证券交易费用；

　　1、利鑫Ａ日基金份额净值的计算

　　传真：0571－85106576

　　利鑫Ａ份额（或利鑫Ｂ份额）的转换比率＝份额转换基准日利鑫Ａ（或利鑫Ｂ）的基金份额净值／1．0000

　　网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（4）基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在指定公告。

　　Ｈ＝Ｅ×年销售服务费率÷当年

　　（一）报告期末基金资产组合情况

　　董事

　　2、选择业绩比较基准的理由

　　电话：023－63799379

　　利鑫Ｂ封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。利鑫Ｂ的封闭期为自基金合同生效之日起至5年后对应日止。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。

　　2、基金托管人的托管费

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　注册资本

　　4、更新“六、基金的募集”部分的内容；

　　客户服务电话：0769－961130

　　代表人：刘安东

　　利鑫Ａ、利鑫Ｂ的基金份额净值的计算，保留到小数点后8位，小数点后第9位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　　代表人：曾小普

　　利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未来走势做出判断，进而相应地进行债券置换。影响两期限相近债券的利差水平的因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时，可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小获得投资收益；当预期利差水平扩大时，可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益。

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　徐文彬

　　客户服务电话：95579或4008－888－999

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南500号

　　（12）深圳发展银行股份有限公司

　　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开基金份额持有会审议；降低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率的，无须召开基金份额持有会。基金管理人必须依照有关最迟于新的费率实施日前在指定刊登公告。

　　上海海欣集团股份有限公司

　　电话：0755－82558305

　　（10）华夏银行股份有限公司

　　办公地址：上海市中山东一12号

　　由于本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具，并以为投资者创造持续稳健投资收益为目标，因此以中债综合指数作为本基金的业绩比较基准能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。

　　客户服务电话：95580

　　（三）内部组织结构及员工情况

　　传真：0512－65588021

　　职务

　　注册地址：上海市浦东新区商城618号

　　可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具股性和债性的双重特征。本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化，判断市场的变化趋势，选择不同的行业，再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可转换债券的债券底价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的安全性；本基金利用可转换债券溢价率来判断转债的股性，在市场出现投资机会时，优先选择股性强的品种，获取超额收益。

　　基金管理人可在基金份额折算基准日对利鑫Ａ进行基金份额折算。折算后利鑫Ａ的基金份额净值为1．0000元，基金份额持有人持有的利鑫Ａ的份额数按折算比例相应增减。利鑫Ａ的基金份额折算基准日与日为同一个工作日。具体份额折算方法参照基金合同中“七、利鑫Ａ的基金份额折算”以及基金管理人届时在指定上发布的相关公告。

　　田丹

　　1、利鑫Ａ的申购、赎回费用

　　传真：0755－28558355

　　监事会

　　长信基金管理有限责任公司

　　基金经理

　　批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484号

　　注：根据《基金合同》的，在基金合同生效日当日，基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率设定利鑫Ａ的首次年收益率；在利鑫Ａ的每个日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率重新设定利鑫Ａ的年收益率，且约定收益率为单利。截至本报告期期末，长信利鑫分级债Ａ年收益率为4．38％。根据合同生效日，即2011年6月24日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率3．25％的1．1倍＋0．8％（小数点后2位）进行计算。

　　在实施基金份额折算时，折算基准日折算前利鑫Ａ的基金份额净值、利鑫Ａ的折算比例的具体计算方法详见基金管理人届时发布的相关公告。

　　注册地址：江苏省无锡市县前东街168号

　　在进行份额转换时，利鑫Ａ、利鑫Ｂ的场外份额将转换成上市式基金（ＬＯＦ）场外份额，且均登记在注册登记系统下；利鑫Ｂ的场内份额将转换成上市式基金（ＬＯＦ）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。

　　董事

　　办公地址：中国复兴门内大街55号

　　有限责任公司

　　021－61009999

　　本基金基金合同生效后，截止利鑫Ａ的某一日或者利鑫Ｂ的封闭期届满日（Ｔ日），设Ｔａ为自利鑫Ａ上一次日（如Ｔ日之前利鑫Ａ尚未进行，则为基金成立日）至Ｔ日的运作，ＮＶＴ为Ｔ日闭市后的基金资产净值，ＦａＴ为Ｔ日利鑫Ａ的份额余额，ＮＡＶａＴ为Ｔ日利鑫Ａ的基金份额净值，ｒ为在利鑫Ａ上一次日（如Ｔ日之前利鑫Ａ尚未进行，则为基金成立日）设定的利鑫Ａ的年收益率。

　　六、基金份额的分级

　　15000万元

　　十四、基金的风险收益特征

　　代表人：于宏民

　　网址：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　2012年2月6日

　　（一）基金份额的分级

　　周永刚

　　监事

　　1、利鑫Ａ的基金份额参考净值计算

　　本基金基金合同生效之日起5年内利鑫Ａ的基金份额折算基准日（Ｔ日）与其日为同一个工作日，原则上为自基金合同成立之日起每满6个月的最后一个工作日。（利鑫Ａ的日以及办理申购与赎回业务的具体安排以基金管理人届时发布的相关公告为准）。基金份额折算基准日（Ｔ日）的具体计算（主要涉及到折算基准日（Ｔ日）折算前利鑫Ａ基金份额净值的计算）见基金合同中“四、基金份额的分级”中有关利鑫Ａ的运作方式的。

　　蒋学杰

　　中员，本科学历。曾任步兵273团处主任，步兵271团，上海松江区建委，松江区小昆山镇和洞泾镇党委，上海海欣集团股份有限公司监事会、副总裁、总裁。现任上海海欣集团股份有限公司董事长、党委。

　　网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　2、监事会

　　本基金基金合同生效后5年期届满日，利鑫Ａ份额的基金份额持有人可选择将持有的份额赎回、或转入“长信利鑫债券型证券投资基金（ＬＯＦ）”。若投资者不做选择，其持有的利鑫Ａ份额将被默认转入“长信利鑫债券型证券投资基金（ＬＯＦ）”份额。

　　客户服务电话：010－95577

　　注：上述人员之间均不存在近亲属关系

　　注册地址：市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9楼10层

　　在基金合同生效后五年期届满转为ＬＯＦ基金后，本基金不收取申购费用。本基金的赎回费用由基金赎回人承担。本基金的赎回费率最高不超过5％。

　　资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。

　　客户服务电话：95528

　　代表人：黄金琳

　　本基金在基金合同生效后五年期届满转为ＬＯＦ基金后，本基金场外赎回费率如下表所示：

　　2003年5月9日

　　办公地址：苏州工业园区翠园181号商旅大厦

　　女

　　利鑫Ａ、利鑫Ｂ将分别通过各自销售机构的销售网点进行公开发售。

　　2、场外代销机构

　　代表人：吉晓辉

　　职务

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　注册地址：市西城区金融大街3号

　　本基金（本基金基金合同生效之日起5年内，指利鑫Ｂ）上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关执行。

　　若未来市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用，本基金管理人可以依据投资者权益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告。

　　基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80％，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的20％，持有现金或者到期日在一年以内的债券不低于基金资产净值的5％。

　　（二）上市交易的地点

　　（22）华福证券有限责任公司

　　（20）东吴证券股份有限公司

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不本基金一定盈利，也不最低收益。

　　（一）基金份额的上市交易

　　联系人：陈剑虹

　　传真：0411－39673219

　　基金管理人的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1、利鑫Ｂ上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值；

　　在份额转换基准日，本基金转换成上市式基金（ＬＯＦ）后的基金份额净值调整为1．0000元。在份额转换基准日日终，以份额转换后1．0000元的基金份额净值为基准，利鑫Ａ、利鑫Ｂ按照各自的基金份额净值转换成上市式基金（ＬＯＦ）份额。

　　传真：0510－82830162

　　设ＮＡＶｂＴ为Ｔ日利鑫Ｂ的基金份额净值，ＦｂＴ为Ｔ日利鑫Ｂ的份额余额，利鑫Ｂ的基金份额净值计算公式如下：

　　2009年7月23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第16家托管银行。中国邮政储蓄银行以客户为中心、以服务为基础的经营，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。

　　1、在“三、基金管理人”部分，对基金管理人概况、主要人员情况和内部组织结构及员工情况进广州房地产律师长信利鑫分级债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要-搜狐滚动行了更新；

　　传真：023－63792412

　　代表人：马千真

　　（9）中信银行股份有限公司

　　注册地址：中国复兴门内大街55号

　　传真：0755－83195109

　　大学本科，高级会计师，曾任核工业部国营792矿统计员、计划科长，上海海欣股份有限公司财务副经理、经理、财务副总监等职。现任上海海欣集团股份有限公司财务总监。

　　客户服务电话：95558

　　自上而下：通过对基本面和资金面的分析对债券市场走势做出判断，以作为确定组合久期大小的依据。主要根据中长期的宏观经济走势和经济周期性特征，对收益率的未来变化趋势做出判断，从而对组合久期进行动态调整，以获取稳健的超越市场的投资收益。当中长期经济高速增长，通货膨胀压力浮现，央行政策趋于紧缩时，我们将缩短组合久期，以本金安全为主要策略；反之，在经济增长趋于回落，通货膨胀率下降，甚至通货紧缩出现时，我们将增加组合久期，以获取更高的票息和价差收益。

　　董事

　　传真：0591－87383610

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　基金托管人中国邮政储蓄银行有限责任公司根据本基金合同，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。

　　客户服务热线：4008888666

　　利鑫Ａ的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点后第2位。

　　联系人：曹榕

　　总经理

　　本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，并结合本基金管理人对基金实施的投资经营活动，对本基金招募说明书（《长信利鑫分级债券型证券投资基金招募说明书》）进行了更新，主要更新的内容如下：

　　本基金Ａ、Ｂ两级虽然分别募集及申购、赎回，但两级资金将融合一起来进行投资管理。

　　传真：010－68858117

　　办公地址：上海市银城中188号

　　联系人：滕涛

　　（1）骑乘策略

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。

　　注册地址：上海市浦东新区银城中68号时代金融中心九楼

　　（3）基金合同生效后五年期届满，由原有利鑫Ａ、利鑫Ｂ份额转为ＬＯＦ基金的场外份额不收取赎回费，由原有利鑫Ａ、利鑫Ｂ份额转为ＬＯＦ基金的场内份额赎回费率为固定0．10％。

　　本基金根据自上而下和自下而上的分析方法对宏观经济和债券市场的走势做出分析。

　　联系人：唐苑

　　5、基金份额持有会费用；

　　胡柏枝

　　客户服务电话：95566

　　联系人：骆芸

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　客户服务电话：4008885288

　　电话：010－85108229

　　3、其他资产构成

　　性别

　　本基金（本基金基金合同生效之日起5年内，指利鑫Ｂ）的停复牌与暂停、终止上市按关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关执行。

　　胡运钊

　　本基金的净资产将优先支付利鑫Ａ的本金及约定收益，在扣除利鑫Ａ的应计收益后的全部剩余收益归利鑫Ｂ享有；如本基金的净资产等于或低于利鑫Ａ的本金及其约定应得收益的总额，则本基金净资产全部分配予利鑫Ａ后，仍存在额外未弥补的利鑫Ａ本金及约定收益总和的差额，则不再进行弥补。

　　名称：中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　（四）上市交易的规则

　　（三）上市交易的时间

　　办公地址：上海市福山500号城建国际中心26楼

　　本基金的投资目标是在严格控制投资风险与追求基金资产稳定增值的前提下，力争为各级投资者谋求与其风险匹配的投资回报。

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　客户服务电话：400－818－8118

　　高级工商管理硕士，上海财经大学ＥＭＢＡ毕业，具有基金从业资格和全国银行间同业拆借中心债券交易员资格。曾任湖北证券公司交易一部交易员、长江证券有限责任公司资产管理事业部主管、债券事业总部投资部经理、固定收益总部交易部经理；2004年9月加入长信基金管理有限责任公司，历任公司债券交易员、基金经理

　　注册地址：上海市银城中188号

　　注册地址

　　电话：0512－65581136

　　男

　　中员，硕士。曾任湖北经贸实业公司暨大通（中国）国际运输有限责任公司湖北分公司会计主管、深圳蓝天基金管理公司暨武汉蓝天房地产发展有限公司财务部经理、武汉国有资产经营公司资产财务部副经理、长信基金管理有限责任公司基金事务部总监、市场开发部副总监。现任长信基金管理有限责任公司监察稽核部副总监。

　　Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ日基金份额的余额数量

　　5、投资决策委员会

　　（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　电话

　　34．33％

　　5、更新“八、基金合同的生效”部分的内容；

　　联系人：孔文超

　　（1）可转换公司债券投资策略

　　客户服务电话：400－8888－128

　　本基金的申购费率为0

　　本基金年销售服务费率为年费率0．35％。

　　硕士，上海国家会计学院ＥＭＢＡ毕业，具有基金从业资格。曾在长江证券公司从事资产管理和债券承销发行工作。2002年加入长信基金管理有限责任公司，历任市场开发部区域经理、营销策划部副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、总经理助理，现任长信基金管理有限责任公司副总经理。

　　代表人：吴永敏

　　周宏

　　6、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

　　督察长

　　中员，在职研究生学历，高级经济师。曾任湖北省经委工业处副处长、处长，黄石市人民副市长，黄石市委常委、常务副市长，湖北省人民副秘书长，省副秘书长兼办公厅主任、办公厅党组副，长江证券有限责任公司党委。现任长江证券股份有限公司董事长、党委。

　　十、基金的投资目标

　　注册地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

　　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金经基金份额分级后，自本基金基金合同生效之日起5年内，利鑫Ａ为低风险、收益相对稳定的基金份额；利鑫Ｂ为较高风险、较高收益的基金份额。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括因整体、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，以及本基金投资策略所特有的风险等。

　　（五）本基金的基金份额净值计算

　　2、份额转换方式

　　（2）其它附权债券投资策略

　　男

　　传真：027－82656236

　　利鑫Ａ的折算比例＝折算基准日（Ｔ日）折算前利鑫Ａ的基金份额净值／1．0000

　　客户服务电话：400－700－5566

　　2、基金管理人应在基金份额折算结束后2日内，在指定公告，并报中国证监会备案。

　　8、基金的银行汇划费用；

　　利鑫Ｂ已于2011年9月23日开始在深圳证券交易所上市交易（场内简称：利鑫Ｂ；代码：150042）。

　　传真：010－85238680

　　网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　在基金合同生效后五年期届满转为ＬＯＦ基金后，本基金场内赎回费率为固定0．10％；

　　（2）中国农业银行股份有限公司

　　监事

　　监事会

　　注册地址：东城区朝阳门北大街8号富华大厦Ｃ座

　　电话：0411－39673202

　　办公地址：市东城区建国门内大街69号

　　（二）自基金合同生效之日（2011年6月24日）至2011年9月30日期间，本基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比：

　　4、份额转换的公告

　　注册地址：市西城区金融大街25号

　　陈谋亮

　　（八）投资组合报告附注

　　传真：027－85481900

　　7350万元

　　（18）德邦证券有限责任公司

　　（五）基金份额折算期间的基金业务办理

　　中国证监会证监基金字［2003］63号

　　代表人：徐浩明

　　联系人：黄岚

　　办公地址：莞城区可园南1号金源中心30楼

　　王罗洁

　　9、基金的上市交易费用；

　　（14）重庆银行股份有限公司

　　存续期间：持续经营

　　办公地址

　　2、按基金合同，本基金自合同生效日起6个月内为建仓期，建仓期结束时，本基金各项投资比例应符合基金合同中关于投资范围、资产配置比例和投资的有关：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80％，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的20％，持有现金或者到期日在一年以内的债券不低于基金资产净值的5％。截止本报告期期末，本基金的建仓期尚未结束。

　　本基金基金合同生效后5年期届满，无需召开基金份额持有会自动转换为上市式基金（ＬＯＦ），本基金名称变更为“长信利鑫债券型证券投资基金（ＬＯＦ）”。利鑫Ａ、利鑫Ｂ的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市式基金（ＬＯＦ）份额，并办理基金的申购与赎回业务。

　　董事会

　　1、类属资产配置策略

　　电话：020－87555888转各营业网点

　　（2）如果ｔ日闭市后的基金资产净值小于“1．00元乘以ｔ日利鑫Ａ的份额余额加上ｔ日全部利鑫Ａ份额应计收益之和”，则：

　　代表人：牛冠兴

　　4、上述（一）中第4到第9项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　（三）折算频率

　　男

　　网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　办公地址：福州市五四157号新天地大厦7至10层

　　（四）五年期届满基金转换后的投资管理

　　简历同上。

　　十五、基金的投资组合报告

　　1、基金管理人须最迟于基金份额折算方案实施日前2日，在指定公告，并报中国证监会备案。

　　注册地址：广州市天183号大都会广场43楼

　　电话：021－58781234

　　（2）息差策略

　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　本基金基金经理情况

　　6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　（1）在本基金基金合同生效后5年期届满日前30个工作日，基金管理人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告。

　　网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　长江证券股份有限公司

　　注册地址：福州市五四157号新天地大厦7、8层

　　1、本基金的业绩比较基准

　　如届时法律法规及其他对1年期银行存款利息征收利息税，则利鑫Ａ的年收益率（单利）的计算公式中“1年期银行定期存款利率”指征税后的利率。例如：假设某一日中国人民银行公布的1年期银行定期存款利率为2．5％，利息税为5％，则1年期银行定期存款利率为2．5％×（1－5％）＝2．375％。

　　办公地址：东城区朝阳门北大街8号富华大厦Ｃ座

　　代表人：陈新民

　　任职时间

　　四、基金的名称

　　办公地址：市西城区金融大街3号Ａ座

　　硕士研究生学历。曾担任长江证券股份有限公司财务总部经理、总经理助理、副总经理、总经理、财务负责人兼财务总部主管。

　　（四）不列入基金费用的项目

　　2）场外赎回费率

　　邮政编码

　　（五）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

　　办公地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6－8楼

　　（21）光大证券股份有限公司

　　副总经理

　　电话：010－65557083

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　董事

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的。

　　本基金根据对宏观经济、货币、财政政策以及各类资产的风险来源、收益率水平、利息税务处理和市场流动性等因素的综合分析，将市场细分为普通债券（含国债、金融债、央行票据、企、公司债、短期融资券等）、附权债券（含可转换公司债、各类附权债券等）、资产证券化产品、新股申购四个子市场，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数，力求在较低风险下获得较高组合收益。

　　Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年

　　本基金基金合同生效之日起5年内，利鑫Ａ在基金合同生效后每满6个月一次，接受投资者的申购与赎回。利鑫Ａ的日原则上为自基金合同生效之日起每满6个月的最后一个工作日（利鑫Ａ的日以及办理申购与赎回业务的具体安排以基金管理人届时发布的相关公告为准）。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时申购与赎回的，日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。利鑫Ａ的第一次日为基金合同生效日至6个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；第二次日为基金合同生效之日至12个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；以此类推。

　　1、基金管理人的管理费

　　息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得资金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略，进行放大策略时，必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系，只有当债券收益率高于回购资金成本（即回购利率）时，息差策略才能取得正的收益。

　　基金管理人并不承诺或封闭期满时利鑫Ａ份额持有人的约定应得收益，即如果在封闭期末本基金资产出现极端损失的情况下，利鑫Ａ仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金损失的风险。

　　电话：021－38676666

　　（11）汉口银行股份有限公司

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｋｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。

　　本基金基金合同生效后5年期内，基金管理人在计算基金资产净值的基础上，采用“虚拟清算”原则分别计算并公告利鑫Ａ和利鑫Ｂ的基金份额参考净值，其中利鑫Ａ的基金份额参考净值计算日不包括利鑫Ａ的日。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。

　　网址：ｗｗｗ．ｃｑｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　蒋学杰

　　客户服务电话：95575或致电各地营业部

　　本投资组合报告所载数据截至2011年9月30日（摘自本基金2011年三季报），本报告中所列财务数据未经审计。

　　（三）其他指标

　　联系人：丰靖

　　3、份额转换后的基金运作

　　传真：0769－22119423

　　副总经理

　　在利鑫Ｂ的5年封闭期届满日，本基金将公告利鑫Ａ和利鑫Ｂ的基金份额净值。

　　注册地址：渝中区邹容153号

　　股权结构